券商robinhood因交易界面“游戏化”面临法律诉讼,马萨诸塞州证券部指责该平台未能保护缺乏经验的用户-w66利来

klipc · 2021-01-04 · 交易



马州证券监管已对在线券商“ robinhood”提起法律诉讼,指责该公司“游戏化”投资和金融,并指控该公司未采取适当的控制措施来保护经验不足的小白投资者。


klipc周一报告了这一投诉,细节包含了因robinhood在“不顾其客户的最大利益”的情况下向该州的投资者积极营销自己违反了州法律和法规



klipc数据显示,robinhood允许交易期权的大部分投资者几乎没有投资知识而且它甚至在违反公司自身政策的情况下,也给一些新交易员开了绿灯。


“作为一名经纪券商,robinhood有责任保护客户和他们的资金,并确保小白零售客户不使用期权和期货等保证金产品进行交易。在接触此类产品之前,您需要对衍生品市场风险一定的解,不然就是玩火。”klipc的合伙人andi duan表示:“把投资当成游戏,来吸引年轻和缺乏经验的客户进行越来越多的交易不仅不道德,而且也远远低于公司标准,我们不想金融在交易方面倒退,公司应该有前瞻性思维这也让市场更有效率。”


klipc的风险经理philip nucci表示,robinhood时常还提供了最受客户欢迎股票列表,以鼓励在其应用程序和网站上进行交易。该公司通过将其平台上的交易汇集到撮合交易的做市商手中,从而产生销售。


“这与做市商将证券清单交给客户没有区别,当客户从该清单购买个股公司反而假装惊讶然后宣称他没有向客户提出任何建议,虽然从技术角度上来说只是提供透明数据但如果目的不清,就应该有适当的准则和风险披露。”


 

证券监管机构采取的行动是自该州开始执行新的信托规则以来的首次行动,该规则要求券商交易商对客户忠诚。该新规则要求券商有义务优先考虑客户利益,并避免消除或限制利益冲突。


robinhood在一份声明中说:“我们一直在努力确保我们的系统可扩展,并在人们需要的时候可用。”我们还对选件进行了重大改进,增加了保障措施增强了教学材料。”


robinhood的规模以疯狂的速度增长,并将新一批散户投资者转向日内交易。该公司已经吸引了1300万客户,部分原因是其时尚的应用程序零佣金和可提供杠杆。但是随着它的发展以及股票市场(尤其是一些热门科技股)在2020年飙升,它招致了批评,部分原因是散户投资者的热情。


 

robinhood被指控模糊了易于使用的客户界面和游戏化之间的界限,即通过电子邮件提醒和应用内部提示鼓励用户使用更复杂、风险更高的投资产品进行交易。


学者发现,由于该平台突出表现最好的股票,吸引投资者购买那些受欢迎的股票,从而抬高价格并损害其收益。但是,klipc发言人cherry song还表示:“虽然金融交易绝不应该被游戏化,但让年轻人参与交易和投资并没有错,不然他们到了更容易被骗局所骗,能自己掌握交易,学习是件好事儿。管理基金行业不可能永远增长。我们知道,风险投资与精通金融市场之间存在良好的界限。”




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马州证券监管已对在线券商“ robinhood”提起法律诉讼,指责该公司“游戏化”投资和金融,并指控该公司未采取适当的控制措施来保护经验不足的小白投资者。


klipc周一报告了这一投诉,细节包含了因robinhood在“不顾其客户的最大利益”的情况下向该州的投资者积极营销自己违反了州法律和法规



klipc数据显示,robinhood允许交易期权的大部分投资者几乎没有投资知识而且它甚至在违反公司自身政策的情况下,也给一些新交易员开了绿灯。


“作为一名经纪券商,robinhood有责任保护客户和他们的资金,并确保小白零售客户不使用期权和期货等保证金产品进行交易。在接触此类产品之前,您需要对衍生品市场风险一定的解,不然就是玩火。”klipc的合伙人andi duan表示:“把投资当成游戏,来吸引年轻和缺乏经验的客户进行越来越多的交易不仅不道德,而且也远远低于公司标准,我们不想金融在交易方面倒退,公司应该有前瞻性思维这也让市场更有效率。”


klipc的风险经理philip nucci表示,robinhood时常还提供了最受客户欢迎股票列表,以鼓励在其应用程序和网站上进行交易。该公司通过将其平台上的交易汇集到撮合交易的做市商手中,从而产生销售。


“这与做市商将证券清单交给客户没有区别,当客户从该清单购买个股公司反而假装惊讶然后宣称他没有向客户提出任何建议,虽然从技术角度上来说只是提供透明数据但如果目的不清,就应该有适当的准则和风险披露。”


 

证券监管机构采取的行动是自该州开始执行新的信托规则以来的首次行动,该规则要求券商交易商对客户忠诚。该新规则要求券商有义务优先考虑客户利益,并避免消除或限制利益冲突。


robinhood在一份声明中说:“我们一直在努力确保我们的系统可扩展,并在人们需要的时候可用。”我们还对选件进行了重大改进,增加了保障措施增强了教学材料。”


robinhood的规模以疯狂的速度增长,并将新一批散户投资者转向日内交易。该公司已经吸引了1300万客户,部分原因是其时尚的应用程序零佣金和可提供杠杆。但是随着它的发展以及股票市场(尤其是一些热门科技股)在2020年飙升,它招致了批评,部分原因是散户投资者的热情。


 

robinhood被指控模糊了易于使用的客户界面和游戏化之间的界限,即通过电子邮件提醒和应用内部提示鼓励用户使用更复杂、风险更高的投资产品进行交易。


学者发现,由于该平台突出表现最好的股票,吸引投资者购买那些受欢迎的股票,从而抬高价格并损害其收益。但是,klipc发言人cherry song还表示:“虽然金融交易绝不应该被游戏化,但让年轻人参与交易和投资并没有错,不然他们到了更容易被骗局所骗,能自己掌握交易,学习是件好事儿。管理基金行业不可能永远增长。我们知道,风险投资与精通金融市场之间存在良好的界限。”